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基金评价业务专家评估重点关注四大类指标

时间:2010-03-16来源:编辑:佚名 点击:
⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟《中国证券业协会基金评价业务专家评估工作组工作规则》(下称《工作规则》)昨日公布并正式实施,机构持续经营能力及评级人员执业能力、基金评价体系,信息采集制度,基金评价内控制度等四大类指标成为专家评估的关注重点。而评估专 ...

⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟

《中国证券业协会基金评价业务专家评估工作组工作规则》(下称《工作规则》)昨日公布并正式实施,机构持续经营能力及评级人员执业能力、基金评价体系,信息采集制度,基金评价内控制度等四大类指标成为专家评估的关注重点。

而评估专家组的表决结果、评估意见和评估报告,则将是协会进行决策并审定是否核准业务备案、入会或变更业务范围的重要依据。

《工作规则》明确,基金评价业务专业评估工作将采用形式审查、专家评估、协会审定相结合,资料审查、现场询问、实地检查相结合、定性分析与定量分析相结合的方式进行。其中形式审查重点关注申请材料形式要件的完备性和各项量化指标的合规性,专家评估则重点关注申请机构的四大类指标。

具体包括:机构持续经营能力及其盈利模式,基金评价人员的执业能力;基金评价理论基础、分类方法、评价体系的科学性、系统性、一致性、公正性和独特性;信息数据的公开性以及信息采集制度和存储机制的安全性和可靠性;基金评价内部控制制度、利益冲突处置机制的完备性和执行力。

基金评价业务专家评估工作组的25人名单昨日也一并公布。据了解,专家组评估会议可分组召开,每组出席的成员数不多于12人。

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